香港证监会发布数字资产交易平台监管条例

今日,香港证监会发布《有关虚拟资产期货合约的警告》和《立场书:监管虚拟资产交易平台》。文件显示,香港证监会获赋权向进行《证券及期货条例》所界定的“受规管活动”的人士批给牌照。在该监管框架下,平台营运者如在香港营办中央网上交易平台,并在其平台上提供至少一种证券型代币的交易,便属证监会的管辖范围内,并须领有第1类(证券交易)及第7类(提供自动化交易服务)受规管活动的牌照。在合资格的平台营运者符合其他发牌规定(包括适当人选准则)的情况下,证监会可向其批出牌照,以经营虚拟资产交易的业务。
 
文件显示,虽然非证券型代币的交易活动并不属于“受规管活动”,但只要平台牵涉证券型代币的交易活动(即使只占其业务的一小部分),证监会的监管领域即覆盖该平台营运的所有相关范畴。
 
据文件显示,数字资产交易所发牌条件如下:
 
  • 持牌人只可向专业投资者提供服务。
  • 持牌人必须遵从随附的“适用于虚拟资产交易平台营运者的条款及条件”。
  • 持牌人必须就任何引入或提供新增或附带服务或活动或对现有服务或活动作出重大改变的计划或建议,取得证监会的事先书面批准。
  • 持牌人必须就任何在其交易平台增添任何产品的计划或建议,取得证监会的事先书面批准。
  • 持牌人必须就其业务活动以证监会订明的格式每月向证监会提供报告。
  • 持牌人必须委聘一家证监会可接受的独立专业公司,以对持牌人的活动及营运进行年度检视,及编制一份确认其已遵从发牌条件和所有相关法律及监管规定的报告。
 
证监会要求任何寻求领取牌照的虚拟资产交易平台所采纳的营运架构及所采用的科技,都应确保与证券业的传统金融机构一样,向客户提供同等的保障,并且应透过一家公司以信托方式为其客户持有客户资产。文件就平台安全问题举例称,平台营运者确保其(或其有联系实体)把 98% 的客户虚拟资产储存在线下钱包(冷钱包),并把其在在线钱包(热钱包)持有的客户虚拟资产局限于不超过 2%。此外,平台营运者及其有联系实体应设有详尽的程序处理硬分叉和空投等事件。
 
2019 年 11 月 6 日起,在香港经营中央虚拟资产交易平台并有意在其平台上就至少一种证券型代币提供交易服务的公司,可向证监会申领第 1 及 7 类受规管活动的牌照。
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